高校问答开式硼桥键:SEC的144规则是什么
来源：百度文库 编辑：高校问答 时间：2024/05/09 06:27:39
SEC的144号规则规定:一家公司上市后，董事、管理人士和拥有该公司10%以上股票的股东这些所谓的相关人士，每个季度最多只能出售相当于该股已发行股总量1%的股票，或相当于售股前四周该股周均成交量的股票。
美国的144号交易规则是美国政府在1929年大股灾之后痛定思痛，建立的各种保护公众投资者的法律和规则中最具实际意义的一条。隶属于《1933年美国证券法》的附属交易规则。该条例和其他配套法规一起，为美国股市70余年来成为世界上最稳定的最优良的资本市场打下了基础。是使上市公司的超过10％的大股东，公司的高级管理层，董事等关联方以及从关联方中获得股票的人，在卖出股票时必须遵守严格的慢走和披露程序。而这类股票属于“限制性证券”。
如果你从公司关联方中获得了限制性证券，并想向公众出售限制性或有控制权的证券，就需要符合条例144列出的条件