镜子大师奖励:什么是制度？

制度（Institution），或称为建制，是社会科学里面的概念。用社会科学的角度来理解，制度泛指以规则或运作模式，规范个体行动的一种社会结构。这些规则蕴含着社会的价值，其运行表彰着一个社会的秩序。建制的概念被广泛应用到社会学、政治学及经济学的范畴之中。
　　制度是一种人们有目的建构的存在物。建制的存在，都会带有价值判断在里面，从而规范、影响建制内人们的行为。例如如果我们把选举制度看成是建制的话，不同地方的选举制度，规则都有不同，制度主义者便会解释这是不同社会对选举价值观理解不同所造成的结果。倘若一个社会认为应该表达多元声音，重于执政效率等其他价值观的话，那么选举制度便会倾向设定于有利表达多元声音（例如：代表制），多个党派都能借助此制度得到相应民意支持而被选出。
　　制度的概念有一个盲点，就是难以解释制度改变的原因。多年来不同学者均尝试加以解释，如社会上规范性价值观的改变、人们的行为互动、历史的因素会导致制度得到改革，可是始终难以充分解释政治现象。

什么是制度
2005-5-30
（—）制度的概念、特点 制度是党政机关、人民团体、企事业单位为加强对部门工作的管理和严格组织纪律而制定的要求有关人员共同遵守的规范性公文。 制度依据法律、法规的有关规定，针对一个部门某项具体工作管理制定，一经颁布，有关人员必须遵守，若有违反，则要受到相应的处罚，包括行政处罚以至刑事处罚。制度具有很强的强制性和约束力。 （二）制度的结构、内容和写法 制度由标题和正文两部分组成： 1．标题。 一般有两种构成形式：一种由事由和文种构成，如《财务制度》、《保密制度》、《值班制度》；一种是由制文单位，事由和……

第1章 什么是制度 我们如何理解制度
在人类社会的大棋盘上,每个个体都有其自身的行动规律,和立法者试图施加
的规则不是一回事.如果它们能够相互一致,按同一方向作用,人类社会的博弈就
会如行云流水,结局圆满.但如果两者相互抵牾,那博弈的结果将苦不堪言,社会
在任何时候都会陷入高度的混乱之中.
——亚当 斯密《国富论》,1759年
传统上,经济学家一直致力于分析市场机制的运行及其影响.毋庸置疑,市场可以被
认为是人类所创造的最引人注目的制度之一.然而,在近来大约十年的时间里,为了理解
不同国家迥然不同的经济绩效,认识到"制度是重要的"这一点已变得日益重要(North
1990;世界银行 2001).这里所引的制度一词,不单单是指市场.的确,在20世纪最后
十年所发生的一系列与制度相关的事件和现象已经并将继续对相关国家的经济绩效产生
深远的影响.举例来说,苏东社会主义国家的崩溃以及随后的经济转轨,硅谷现象及电子
商务的出现,欧元统一和市场一体化,日本和东南亚金融危机,非洲持续的种族隔离和长
期的经济停滞,金融市场的全球一体化与不断出现的货币危机,对由成员国组成的国际组
织作用的重新审视,以及全球非政府组织影响的加深,等等.这些例子当中的一些就其表
面而言可看作是纯粹的市场现象.但如果我们试图更深入地理解这些事件和现象的深层原
因及后果,我们不得不将它们的制度方面纳入考察的范围.
什么是制度 我们能不能把制度等同于法律条文,非正式规范,组织,合同,人们的
意识或所有这些因素的部分或全部的组合 给诸如"制度"之类的任何概念下一个合适的
定义将取决于分析的目的.作为一个具体例子,我们不妨考虑下面的问题:既然制度对经
济绩效如此重要,那为什么其他国家不能学习和采用经济绩效较好的国家当中最佳的制度
呢 这是诺斯在一本开创性的论制度的书中提出的主要问题(North1990).为了分析这一
问题,诺斯把制度定义为"博弈规则".他把博弈规则分为两类:正式规则(宪法,产权制
度和合同)和非正式规则(规范和习俗).即使能从国外借鉴良好的正式规则,如果本土的
(indigenous)非正式规则因为惰性而一时难以变化,新借鉴来的正式规则和旧有的非正
式规则势必产生冲突.其结果,借鉴来的制度可能既无法实施又难以奏效.
因为这个原因,经济学家对可实施性问题产生了浓厚的兴趣.博弈规则何时是可实施
的呢 是不是当实施者(enforcer)降临之时 可是,实施者又怎样才能被激励去实施他理
应实施的博弈规则呢 简而言之,实施者怎样才能被驱使去恪尽职守 为了避免这种无穷
尽的循环推理,一种办法是力图说明,博弈规则是内在产生的,它们通过包括实施者在内
的博弈参与人之间的策略互动最后成为自我实施的(self-enforcing).从这种观点出发
思考制度的最合理的思路是将制度概括为一种博弈均衡.近年来我们陆续看到一些以博弈
均衡制度观为基础的重要文献问世,虽然其中大部分文献是从历史案例的研究中汲取灵感
(我们在下一节会讨论其中一些代表性工作).我们能不能将同样的思路运用到作为多样制
度复合体的当代经济呢 这种复合体仅仅是各种相对自主的制度的混合呢,还是内在一致
的整体,如某种均衡结果那样
显然,把制度及其复合体视为均衡现象并不意味着制度是一成不变的;它们会发生变
化.中欧和东欧国家社会主义经济的崩溃和随后计划经济的转型就是一个显而易见的例
子.问题是,我们如何在理论上解释制度的起源或变迁.在理论上,博弈模型可能存在多
重解(均衡),或者说模型解高度依赖于对模型本身的设定.给定博弈的结构,可不可以将
制度的突现(emergence)或变迁解释为:从许多等可能性的均衡中选择其中一种的过程,
或者从一种均衡到另一种均衡的转型呢 如果是这样的话,均衡选择或转型过程是否由技
术或市场诱导并因为技术性规模经济而最终被锁定 (lock-in) 还是说,制度是由"文
化基因"编程的结果 制度能否被政治企业家设计或被创新性经济企业家引发产生 不可
预料的政治事件会不会对制度选择发生随机性影响 尤其是,新制度诞生通常具备的新奇
性究竟从何而来
因此,在本节一开始提出的基本研究设想可以更明确地概括为下述两个方面:首先,
将当代不同国家整体性制度安排的复杂性和多样性理解为某种多重均衡现象(共时性问
题);其次,在与均衡制度观相一致的框架下理解制度变迁的机制,同时又允许新奇性出
现的可能性(历时性问题).请让我再进一步阐示其中的具体含义.
理解制度的多样性和当代经济的复杂性需要研究在经济,政治,组织和社会诸域制度
之间的相互依存性以及联结这些域的制度的性质.在这项研究中,不仅要在正统经济学的
框架下思考问题,而且还要借鉴邻近学科如社会学,政治学和认知科学对制度问题的重要
贡献,这是非常必要的.但不同于传统制度经济学的地方在于,我们试图在一个统一的博
弈论框架下分析制度多样性的源泉和影响,而不只是简单停留在积累丰富的制度类型,然
后对它们进行任意和随机的分类.发展统一的理论分析框架,同时结合其他学科的重要贡
献,这对深刻理解经济制度的运行大有裨益.
与此同时,我们也必须意识到,博弈论分析作为系统研究制度的理论工具本身尚不完
备.从该框架出发考察制度的相互依存性可能会得出制度安排的多重性,次优性和帕累托
不可比(Pareto-unrankable).也就是说,即使面对相同的技术知识和被相同的市场所联
结,制度安排也会因国家而异.因此,为了理解特定的制度安排在某特定国家演化生成的
原因,单单囿于博弈论框架本身是不够的,我们必须依赖比较和历史的知识(Greif 1999).
也就是说,制度分析在本质上是比较性的,因而被称为比较制度分析(comparative
institution analysis 简称CIA)1.
在本书第9章考察制度演化的历时性过程时,我们将偏离传统的博弈论(包括古典博
弈论和进化博弈论),对其作出重大的修正.我们将放弃如下假定,即认为博弈参与人(及
其分析者)对博弈过程的客观结构具有完备的知识.相反,我们假定,博弈参与人对于博
弈结构只拥有个人的不完备观点——我们称之为主观博弈模型(subjective game
models).当参与人基于主观博弈模型选择的行动决策在各个时期相互一致(即均衡化)时,
那么,他们的主观博弈模型将可以被他们行动共同决定的可观察的事实证实,并作为未来
行动决策的指南而不断再生产出来.所以,我们把制度定义为参与人主观博弈模型中显明
和共同的因素——即关于博弈实际进行方式的共有信念(shared beliefs)*.当这些主观
博弈模型所导致的行动决策未能产生预期的结果,一种普遍的认知危机便会随之出现,并
引发人们寻找新的主观模型,直到新均衡实现为止.理解制度变迁过程就等价于理解参与
人协同修正其信念的方式.从这种观点出发,我们能够分析技术和环境变化,政治因素,
法律条文,创新试验和文化遗产等等方面在制度变迁过程中的作用,当然这一切必须在我
们分析了共时性问题之后才真正有可能进行.
本章剩下的部分安排如下:第1.1节是对经济学家制度观的一个概览.第1.2节将在
均衡制度观的基础上提出我们自己的制度概念,其更细致地讨论将在后面(第7章)进行.
第1.3节介绍制度分析的博弈论框架将涉及的一些基本概念,如"博弈形式"和"域"的
类型等,它们在本书中是至关重要的.
1.1 博弈论视野下的三种制度观
如上所述,经济学家目前似乎都同意"制度是重要的".但除非我们对于制度是何物以
及它们如何形成有一种共识,否则,认识到制度重要并不能说明什么.撇开旧制度学派不
论2,直到最近,经济学家基本上满足于对制度只下一个模糊定义.现代社会学的先驱杜
克海姆曾经定义社会学为"关于制度的科学",定义经济学为"关于市场的科学" 3.经济
学家一直忙于有关市场的分析研究,杜克海姆的学科划分似乎从未让经济学家感到不安.
然而,经济学家对理解制度的性质,起源和影响可以做出自己独特的贡献.事实上,越来
越多的经济学家近年来开始从事制度研究的任务.我们下面将看到,经济学家赋予"制度"
一词至少三种不同但相互联系的含义.我们这里所关心的当然不是对制度一词进行语义上
的澄清,而是寻求一种有助于更好地理解经济制度运行的理论概括.
为了区分经济学家提出的三种制度含义或定义,将经济过程比喻成博弈可能是合适
的.我已经指出,博弈论是比较制度分析不可分割的一部分.本书从进化博弈论和重复博
弈论借鉴来的研究共时性问题的博弈分析工具是相对较近才发展起来的.但是,从博弈角
度理解经济过程的思想至少可以追溯到亚当 斯密,本章开始的引语就是明证.在亚当 斯
密看来,博弈是个体参与人从各自的动机出发相互作用的一种状态,这正对应着现代博弈
论所研究的情形.
通过将经济过程类比于博弈过程,不同的经济学家分别将制度看作是博弈的参与人,
博弈规则和博弈过程中参与人的均衡策略.人们在日常交谈中所涉及的制度,通常是指重
要的组织机构.一些经济学家沿袭这种习惯,将制度明确等同于博弈的特定参与人,诸如
"行业协会,技术协会,大学,法庭,政府机构,司法等等"(Nelson 1994:第57页).
诺斯支持第二种观点:即制度应该被视为博弈规则,以区别于它的参与人4.他在论制度
及制度变迁的开创性著作中开宗明义:
"制度是社会的博弈规则,或更严格地说,是人类设计的制约人们相互行为
的约束条件……用经济学的术语说,制度定义和限制了个人的决策集合"
(North1990:第3至第4页) .
这些约束条件可以是非正式的(如社会规范,惯例,道德律),也可以是有意识设计或
规定的正式约束.正式规则包括政治规则(宪法,政府管制),经济规则和合同.经济规则
用来界定产权,即使用和处置经济资源并从中获取效用或收益的权利束(the bundle of
rights).合同是一种关于物品使用和交易的(可执行的)协议,它受产权规则的制约.经
济博弈的正式规则不可能被正在博弈之中的参与人自己制定(变更),它们的确立必须先于
博弈过程.由于我们关注制度的起源,马上就面临一个问题:谁来制定经济规则 正是在
这里,诺斯对博弈规则和博弈参与人(组织及其政治企业家) 作了明确的区分,后者是推
动制度变迁的主体,即规则制定者.根据诺斯的观点,现存的博弈规则决定了参与人如何
交易及创新的激励,因而在根本上导致了伴随相对价格变动而产生的对新规则的有效需
求.这些新规则将在"政治市场"上经各方协商而确定,政治市场则由政治规则决定.诺
斯声称"正是政治过程本身界定和实施产权."(North1995,第23页)5.
关于博弈规则论更为技术性的定义是由赫尔维茨(Hurwicz 1993,1996)给出的,他的
定义更侧重于博弈规则的实施问题.根据他的观点,博弈规则可以由参与人能够选择的行
动("决策集")以及参与人决策的每个行动组合 (profile)所对应的物质结果("后果函
数")来刻划.他将这一对设定称为"机制"(mechanism)或"博弈形式"(game form)6.
作为一个例子,不妨考虑一种价格限制机制,即由政府规定销售商所能索价的最高限制.
在这种情况下,销售商所面临的决策集的限制可以表示为特定的参数值,即限制价格7.
然而,根据赫尔维茨的观点,关于制度更为合适的定义应该对它施加进一步的限定.他认
为规则必须是可实施的,或者用他的术语说,是"可执行的",惟有对人类行动的一组人
为的和可实施的限定才构成一项制度.他运用纳什均衡概念使可实施性这个概念形式化.
如果在别人将遵从所设定的策略的前提下,没有任何一个参与人有偏离其选择策略的动
机,此时参与人的策略组合便被称为是纳什均衡.为了使博弈形式中一组人为设计的限定
成为可实施的,而参与人又允许从所有技术上可行的决策集中自由选择其行动,该博弈必
须存在一个纳什均衡.
赫尔维茨主要关注的问题是探究"设计"一项实现既定社会目标的制度的可能性,其
中制度在一系列环境(技术,偏好和资源禀赋)下与参与人的激励是兼容的.社会目标(如
效率,公平,清洁的空气和水源)可以表示为在每一种经济环境下预期实现的一组结果.
假定由立法者负责设计实现既定社会目标的机制.我们无法事先保证机制是不是可实施.
例如,立法者也许希望价格限制有助于实现价格稳定和分配公平的社会目标,但是,总是
有销售商会发现将产品以高于限定价卖给黑市更有利可图.价格限制无法自我实施 ,因
而不是可执行的.
如果一种机制为了达到某种社会目标被设计出来却无法自我实施,那就需要附加一种
额外的实施机制.添加具备特定行动集合(如将犯人投入监狱等)的实施者(如法庭,警察,
调查员等)必然改变博弈形式,后果函数也将相应地加以变更.然而,这种情况恰恰给机
制设计者制造了一种困境.为了使实施机制行之有效,一方面,实施者必须被给予适当的
激励,使其忠于职守.另一方面,实施机制的运行消耗社会资源,从而相应减少直接为社
会目标作贡献所需的资源.其结果,最初的社会目标的实现程度将不得不大打折扣.
当赫尔维茨在考虑实施者的激励问题时,他对制度的认识实际上已经接近第三种观
点,即关于制度的博弈均衡观.第三种观点最早的倡导者之一是肖特(Schotter,1981)8.
近年来在博弈均衡制度观方面有两项主要进展,其中每一项进展都基于不同的博弈均衡概
念——进化博弈论(evolutionary game approach) 和重复博弈论(repeated game
approach). 前种的代表性的工作是萨格登(Sugden,1986,1989),扬(Young,1998)和
鲍尔斯(Bowles,2000)9进化博弈论认为,参与人的行为习惯可以自我形成,不需要第三
方实施或人为设计.当惯例(convention)演化时,参与人在进化选择的压力下,倾向于发
展某些适应性更强的特征 (traits)(如环境认知,偏好,技能等).这样,惯例和参与人
的特征共同演化.惯例也许最终会以法律条文的形式固定下来,从而节约了因变异和错误
带来的失衡成本.另外,用文字清晰表述人们行为中已经习惯化的准则也有助于给出具体
环境下具体的行动指南.但是,萨格登继承休谟的传统,认为将法律理解为源于政府限制
公民的行动是误入歧途的.相反,"法律反映了大多数人自愿施加的行为准则"
(Sugden,1986:第5页).
第二种博弈均衡制度观得力于格雷夫(1989,1994),米尔格罗姆,诺斯和温加斯特
(Milgrom,North 和Weingast,1990),格雷夫,米尔格罗姆和温加斯特(1994)和卡沃特
(Calvert,1995)的工作,他们运用了一些较为复杂的均衡概念,如重复性囚犯困境博弈下
的子博弈精炼均衡 (subgame perfect equilibrium).有关子博弈精炼均衡的精确定义将
在本书的稍后部分(第7章)给出.不过,现在值得强调的一点是,子博弈精炼均衡和其他
相关均衡概念有助于澄清预期或参与人共有信念在博弈中的作用.子博弈精炼均衡为每个
博弈参与人界定了一种行为策略,该策略是在所有可能的博弈状态下行动决策的完备计
划,简单地说就是一部"脚本"10.完备行动计划的任何一部分,即每种特定可能性下所
规定的行动决策,必须在该可能性化为现实之时也是纳什均衡,因而能够自我实施.运用
子博弈精炼均衡策略的一个后果是,某些状态在博弈实际进行的过程中永远不会被观察
到.出现这种情况不是因为导致这种状态的博弈路径被某些外部约束条件排除在外,而是
因为一旦均衡的"脚本"被采用,参与人的策略性计算使得他们相互避免选择这条博弈路
径.由于均衡策略中有一部分规定了在非实际路径上应该采取的策略在实际中不能被观察
到,这部分策略可以解释为代表了其他参与人所持的理性预期或信念,它们是关于相关参
与人在非实际路径上将采取的行动的预期或信念.
这一点可以从格雷夫,米尔格罗姆和温加斯特(1994)提出的商人行会的模型中得到清
楚的说明.该博弈是在中世纪背景下关于交易——商人和城市或交易中心的统治者之间的
重复博弈.交易中心为了扩展商业机会,必须确保来访商人的人身和财产的安全.城市统
治者也许会发誓为来访商人提供各种安全保证,但是在交易关系建立之后,统治者可能又
会说话不算数.现在假定商人们自己组成行会,并采取如下策略:他们在既定时期内在该
城市做交易,当且仅当他们当中没有任何一个商人以前被统治者欺骗过;否则,他们将组
织罢市(让我们假定实施集体罢市没有问题).除非行会宣布罢市,否则统治者不会欺骗任
何商人;但一旦宣布罢市,统治者将欺骗任何一个来访的商人.这三位作者证明了这样的
策略组合构成一个(精炼)均衡.在实际的博弈路径上,欺骗和罢市均不会在正常情况下被
观察到.但这不是因为它们事先就被博弈规则排除在外,而是因为统治者意识到,一旦他
不信守诺言,行会一定会举行罢市,因此欺骗对他不利.这样一来,行会的形成就成为一
种迫使统治者信守诺言从而鼓励交易扩张的机制.在这个例子中,行会(商人的组织)和它
在欺骗发生时(均衡策略中非实际路径的部分)组织罢市的预期作用被认为提供了一种可
信的执行合同的机制.
基于上述模型和其他理论结果,格雷夫从博弈均衡角度给制度下了一个简明定义:
"在博弈论框架中,两个相互联系的制度要素是(关于别人行为的)预期和组
织……组织是非技术因素决定的约束,它们通过引入新的参与人(即该组织本
身),改变参与人所得的信息,或者改变某些行动的报酬来影响行为."
(Greif1996)
这里的"组织"指的是如商人行会之类的社会单元,它们构成博弈参与人集合的一
部分,受到博弈均衡所衍生的约束制约.在这种特定的意义上,格雷夫的定义结合了第一
种观点,即博弈参与人的制度观.
关于制度的起源,我们已经看到,持博弈规则论的经济学家倾向于设计的观点,即规
则制定是立法者,政治企业家或从事机制设计的经济学家明确设计的结果.在持博弈均衡
论的经济学家当中,关于制度起源问题,在一开始似乎并未达成一致的意见.那些相信进
化博弈论的经济学家明显赞成制度是"自发的秩序"(Menger 1883;Hayek 1973)或自组
织系统.与此相对照,子博弈精炼均衡概念假定,个体参与人在认识自己决策和别人决策
之间的反馈机制方面具备完备的演绎推理能力.然而,个体参与人如何能够联合选择相互
一致的策略,促成制度的建立,尤其是在有多重均衡的情况下 子博弈精炼均衡理论根本
无法解释某种制度出现在此地而非别的地方的原因.例如,在上面讨论的中世纪交易的例
子中,统治者每期选择欺骗和商人罢市(因此所能观察到的是无交易发生)也构成一个子博
弈精炼均衡.这就不难理解,那些运用超理性均衡观点(如子博弈精炼均衡)的经济学家无
非想说明,特定的策略组合(即实际的博弈路径和参与人预期)一旦确立,就将是自我实施
和可维持的.
在我们支持博弈均衡制度观之前,还有一个理论悖论需要解决.如果制度的作用在于
以一定方式制约参与人的决策,那么,这种约束是如何被参与人意识到并被认为是相关的
呢 是不是在均衡出现之后 如果是的话,那么,个体参与人在知道均衡之前因而尚不受
它的制约的时候,又是如何发现和选择适当的均衡策略的呢 换言之,参与人关于未来情
形的信念与参与人基于这些信念做出选择所导致的实际后果之间的一致性究竟是怎样建
立的呢 这个问题乍看起来象是一个常规的均衡稳定性问题.但是,本书将说明,其实这
个问题比均衡稳定性问题更具根本性,不能简单对待.这是为什么我们要对传统博弈论做
出重大修正,提出一种新的制度观的原因所在.我们下一节就来讨论它.

制度就是束缚并愚弄象你这样的苕人的 对我来说就没有什么制度可言了